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国际贸易视角下技术差异、研发强度对OFDI逆向技术溢出效应的影响——基于省级面板数据的非线性门

论文编号:lw201708202229497045 所属栏目:国际贸易论文 发布日期:2018年07月03日 论文作者:无忧论文网

本文是一篇国际贸易论文,笔者认为从对外直接投自两种不同的进入方式出发,对外直接投资逆向技术溢出效应的实现过程可以划分为四个阶段,在这四个阶段中,母公司主要通过海外研发要素吸纳机制、内部整合机制、技术成果反馈机制、人才流动机制、利润返还机制等五个机制吸收东道国的先进技术,所以母国的吸收能力一定程度上决定了逆向技术溢出效应的大小。母国的吸收能力不是一个绝对的概念,而是一个相对的概念,取决于母国与东道国的技术差距及自身的研发强度。


第一章导论


1.1研究背景

1.1.1中国OFDI增长快速

中国在经历了20多年的高速发展后开始进入新常态,国内资本的回报率已经不能满足资本逐利的要求,在"走出去"的战略的号召下,越来越多的资本开始把眼光放到了国际市场上,以企业为主体进行直接或者间接的对外投资,旨在利用国际市场、技术、资源等来实现企业边界的扩张,扩大企业的影响为。国际金融危机的影响下,中国的经济发展速度出现了放缓的趋势,但中国的对外直接投资的流量和存量同比却屡创新高,早在2012年,中国的对外直接投资流量已经位居发展中国家首位,成为了世界三大对外直接投资国之一。据《2015年度中国对外直接投资统计公报》显示,中国的对外直接投资净额刷新了历史最高值达到了1456.7亿美元,占全球对外直接投资流量的份额由2002年的0.4%提高到了9.9%,对外直接投资规模超过同期吸引外资的规模,中国成为了资本输出国之一。

1.1.2中国OFDI注重实现技术溢出

在中国OFDI总量不断攀升的背后,有着明显的结构性特点。对外直接投资按照母国东道国的经济水平差异分为顺梯度OFDI租逆梯度OFDI,逆梯度OFDI指欠发法国家或地区对发达国家或地区的直接对外投资。本文把中国对发达国家、新兴国家和地区的投资归为顺梯度OFDI,把对其他国家和地区的投资定义为逆梯度OFDI,2000年以来,中国对发达国家的逆梯度OFDI迅速增长,增长速度远大于对次发达国家OFDI的发展速度,并在2014年首次超过了顺梯度OFDI。2015年在中国OFDI的东道国中(除去香港、开曼群岛、维尔京群岛),投资存量最大的前15个国家和地区,发达国家占据更大的比例,详情见表1.1所示。

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1.2研究意义

中国是发展中国家里经济总量最大的国家,虽然经济总量己然位居世界第二位,但综合实力和发达国家还存在不少的差距,中国目前处于经济转型期,想要实现经济的可持续发展应该致力于缩小同发达国家在技术上的差距。在各国强烈的技术垄断面前,通过对外直接投资获取技术上的溢出是一种曲线救国的途径,但对外直接投资是否会带来逆向技术溢出,若存在,那么逆向技术溢出的大小受哪些因素的影响呢?这些问题关系到对外直接投资的资本利用效率,关系到投资目的地的选择,关系到国家技术的进步等方面。

另外,各个省市在经济、资本存量、研发存量等方面存在这巨大的差异,因此投资同一东道国所带来的技术溢出理论上会存在差异,这一差异如何传导到对东道国选择的问题上是值得进行研究的,在研究我国OFDI逆向技术溢出效应的基础上,分析逆向技术溢出效应影响因素发生作用的条件,无疑对中国各个省市OFDI区位选择有着重大的战略意义。

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第二章文献综述


2.1中国对外直接投资逆向技术溢出效应的理论机制研究

OFDI向技术溢出效应的实现机制目前仍然没有形成共识。,赵伟总结了外向FDI促进中国技术进步的机理系统,把外向FDI促进技术进步总结为以下四种机制:R&D费用分摊机制,其内涵为通过外向型OFDI,东道国可以分摊研发费用,母公司把节省下来资金用于对核也技术的研发投入;研发成果反馈机制,即东道国子公司把研发产出的先进技术成果反馈回母公司,由此提高母公司的技术水平;逆向技术转移机制,其含义为技术落后国家向技术先进国家的投资可实现先进技术从发达国家先发展中国家的转移;外围研发剥离机制,即企业通过外向型FDI在东道国设立子公司或研发机构,把外围的技术研发剥离到东道国,从而致力于对核心技术的研发。赵佳颖和富元斋分析了技术获取型FDI逆向技术溢出效应发生作用的过程,过程依次涉及企业、产业和国家三个层面,其中企业层面在技术溢出效应的实现中最为重要。尹华和朱绿乐也认为技术寻求型FDI也是从企业、产业国家个层次依次发生作用,重点分析了企业层面的实现途径,主要包括:模仿跟随效应、联系效应、人员流动效应、平台效应。模仿跟随效应即技术寻求型FDI可以通过在东道国设立子公司和研发机构,学习、模仿东道国的研发行为来提高自身的研发水平;联系效应即发展中国家到发达地区进行直接投资,可以使母国嵌入到全球产业链中,提升在全球产业链中的位置;人员流动效应即母国对发达国家的投资可以利用发达国家的人力资源,通过集团内的人员流动,提升企业的研发能力;平台效应即对发达国家的技术寻求型FDI,一方面有益于利用发达国家的技术和产业集群效应,另一方面产业集群形成的良性竞争环境也有益于提升企业的创新和研发能力。汪斌和李伟庆等总结了OFDI对母国创新能力的影响机理,包括国外研发技术反馈机制、收购适用技术国外企业机制、国外市场子公司利润反馈机制及投资外部效应机制,详细介绍了每种机制发生作用的路径和原理。

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2.2逆向技术溢出效应的影响因素研究

大学从母国吸收能力角度,利用2003-2008年的省际面板数据,运用系统GMM的实证方法探讨了我国东、中、西部对外直接投资逆向技术溢出效应吸收能力的差异化,实证结果表明人力资本相对不足是制约我国东部地区逆向技术吸收能力最主要的因素,然而我国中、西部地区的经济开放度和金融发展水平是制约其对外直接投资反向技术吸收能力的主要因素。刘明霞采用2003-2007年省际面板数据考察了技术差距对逆向技术溢出效应的影响,实证结果表明,对外直接投资确实对我国全要素生产率有着正向的影响,技术差距和逆向技术溢出的非线性模型比线性模型拟合的更好。李梅选取了1985-2008年我国对11个国家的直接投资数据,从吸收角度论证了人力资本、研发投入对逆向技术溢出效应的影响,实证结果表明对外直接投资逆向技术溢出效应的实现确实受到人力资本、研发投入的影响,其中研发投入不足是最主要的制约因素。欧阳艳艳从国际技术传递渠道、东道国的创新能力和消化吸收能力三个方面总结了10个逆向技术溢出效应的影响因素,建立偏最小二乘模型进行实证检验,实证结果发现东道国研发存量、人均国民收入和GDP是影响最大的三个因素。蔡冬青和刘厚俊应用面板协整技术论证了制度环境对我国对外直接投资逆向技术溢出的影响,实证结果发现高效的公共治理、严格的知识产权保护及完善的技术市场体制多可レッ通过影响逆向技术溢出来促进我国的技术进步。李梅和柳昌采用2003-2009年中国省际对外直接投资面板数据,建立单门槛回归模型来验证对外直接投投资逆向技术溢出效应6个影响因素的门槛水平。韩玉君和王丽选取了2003-2013年我国对13个主要发达国家的直接投资数据,考察了技术差距、东道国研发支出、全要素生产率、人力资本、技术创新能力、制度环境对逆向技术溢出效应的影响,结果表明技术差距、东道国研发支出、全要素生产率、人力资本、技术创新能力、制度环境和逆向技术溢出存在正相关关系,在此基础上以技术差距为门槛变量建立了门槛效应模型,实证表明技术差距对逆向技术溢出的影响存在单一门槛,中国和东道国的技术差距较大时,技术溢出的效果越明显,技术差距较小时,影响程度下降。

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第三章OFDI逆向技术溢化效应的理论分析..............13

3.1OFDI逆向技术溢出效应的界定...............13

3.2OFDI逆向技术溢出效应的实现机制...........14

第四章中国OFDI逆向技术溢出效应的实证研究................26

4.1OFDI逆向技术溢出效应模型的构建..................26

4.2数据测度和来源................26

第五章中国OFDI逆向技术溢出效应的门槛模型............34

5.1中国OFDI逆向技术溢出效应门槛模型的构建...............34

5.1.1面板数据门槛模型...............34


第五章中国OFDI逆向技术溢出效应的门槛模型


5.1中国OFDI逆向技术溢出效应门槛模型的构建

分别技术差距TG和研发强度RDS为门槛变量,利用Stata14进行回归,估计的结果如表5.2。

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第六章结论和建议


6.1结论

从对外直接投自两种不同的进入方式出发,对外直接投资逆向技术溢出效应的实现过程可以划分为四个阶段,在这四个阶段中,母公司主要通过海外研发要素吸纳机制、内部整合机制、技术成果反馈机制、人才流动机制、利润返还机制等五个机制吸收东道国的先进技术,所以母国的吸收能力一定程度上决定了逆向技术溢出效应的大小。母国的吸收能力不是一个绝对的概念,而是一个相对的概念,取决于母国与东道国的技术差距及自身的研发强度。

按照上文的理论分析和回归结果,技术差距适当、研发强度越大的省份对外直接投资的逆向技术溢出效应最为明思。以2014年各省市的技术差距、研发强度为参考,样本中30个省的研发强度都跨过了门槛值,所以说目前技术差距是实现逆向技术溢出效应首要考虑的问题。

但是虽说目前我国各省的研发强度已经不是逆向技术溢出的障碍,但是在实证过程发现,2003-2014年我国大部分省份的全要素生产率略有下降,经过测算发现是由于技术效率的降低造成的,另外