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进口商品技术结构对技术创新的国际贸易影响研究

论文编号:lw201808220956048220 所属栏目:国际贸易论文 发布日期:2018年09月07日 论文作者:www.51lunwen.com

本文是一篇国际贸易学论文,本文将 43 个样本国家按照联合国开发计划署编制的“人类发展指数”标准划分为发达国家以及发展中国家分开研究,根据对实证的结果的分析,提出切实可行的促进中国技术创新的政策与建议。


第一章 绪论


第一节 研究背景与研究意义

一、研究背景

近年来,随着各个国家的贸易开放度不断提高,给各个国家的国际贸易带来飞速的发展的同时,也加快了经济全球化的步伐。在 2004 年-2016 年期间,随着各贸易国进出口总额的快速增加,各个贸易国的人均国内生产总是和研发经费投入强度也在增加。具体来说, 据世界银行数据库和联合国教科文组织数据库统计,从各个贸易国的进出口总额方面,2016 年低收入国家、中低收入国家、中高收入国家、高收入国家、OECD 国家的进出口贸易总额与 2004 年相比分别增长了 185.3%、79.6%、133.2%、51.7%;从人均国内生产总值方面,2016 年低收入国家、中低收入国家、中高收入国家、高收入国家、OECD 国家的人均国内生产总值与 2004 年相比分别增长了 114.8%、168.1%、189.8%、24%、22.3%;从研发投入强度方面,2015年低收入国家、中低收入国家、中高收入国家、高收入国家、OECD 国家的研发经费投入强度与 2004 年相比分别增长了 84%、84%、100%、15.7%。这正说明:一方面,贸易的快速发展很可能为这些参与贸易的国家带来了经济利益。另一方面,也很可能为这些参与贸易的国家带来了技术进步与创新。目前,技术创新已经受到学者们广泛关注,并且成为一个国家竞争力的核心体现。此外,学者们发现:一个国家不仅可以依靠自身的力量来促进技术创新,而且还能够通过技术引进与技术溢出的方式来促进技术创新,进而加速经济的发展。一个国家要想增加技术引进与技术溢出也有很多方式,比如依靠引进外商直接投资等方式,不仅如此还能够通过进出口贸易的渠道实现。所以本文探讨了:(1)进口贸易商品技术结构对技术创新的影响机制(2)影响技术创新的因素(3)发达国家与发展中国家进口商品技术结构对技术创新的影响程度大小(4)如何改善中国的进口贸易商品技术结构,进而促进其技术创新。本文将用实证分析的方法来解决上述的问题,为改善进口贸易商品技术结构进而促进技术创新提供切实可行的建议。

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第二节 研究思路与研究方法

一、研究思路

第一章绪论。阐述论文的选题背景、研究意义、主要创新点与不足之处,同时对论文的研究内容以及研究方法进行介绍。

第二章相关文献综述。整理相关的文献,并且梳理和研究了这些文献。本文分别从技术复杂度的测算方法、中国贸易品技术结构的变迁、进口贸易品技术结构对其经济增长、技术创新、贸易利益、人力资本和工资差异的影响以及技术创新的影响因素等方面对国内外相关研究成果进行综述。

第三章全球进口技术结构与技术创新现状。该章节从全球进口贸易品技术结构的现状和技术创新的现状两方面进行分析。在分析全球进口技术结构现状的时候,本章首先分析了中国进口贸易品技术结构,然后将中国与世界上主要发达国家的进口贸易品技术结构进行对比分析,最后,将中国与其他同类型国家的进口贸易品技术结构进行对比分析。在分析全球技术创新现状的时候,本章首先对比了中国与发达国家以及其他发展中国家的研发投入强度,然后又从研发经费执行主体和研发经费投入来源两个方面分析了全球的研发经费投入强度,最后得出结论:经济发展水平不同的国家,其技术创新水平有很大的差异。

第四章用 Hausmann(2005)中测算技术复杂度的方法对各个样本国家的技术复杂度进行计算,首先,对各个样本国家进口贸易品技术结构对技术创新的影响进行实证研究,并对实证结果进行解释说明。然后,为了研究发达国家和发展中国家进口商品技术复杂度对技术创造影响的不同,本文根据联合国开发计划署编制的“人类发展指数”标准,将样本国家分为发达国家与发展中国家进行实证研究。最后将两个实证结果进行比较,并且对比较结果进行解释说明。

第五章本文的结论以及政策。这部分对上一章节的实证结果进行总结,同时本文主要针对中国进口贸易品技术结构的现状,提出可以进一步优化中国进口贸易品技术结构的政策和建议。

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第二章 相关文献综述


第一节 贸易商品技术结构的度量

一 、按商品技术水平分类方法

Pavitt(1984)提出一个创新性的制成品划分方法,即按照产品的技术特征差异将制成品分为五类,分别是资源型、劳动密集型、规模集约型、以差异化为基础和以技术为基础的制成品。但是由于这些产品种类之间划分界限不清晰,以及产品种类之间较多的重叠现象,使得这种方法难以在现实中使用。为了更加明确地划分产品,OECD 在 1994 年提出使用 R&D 强度来测算技术含量的高低,将产品通过技术含量的高低进行排序分类,分别为:低-中低-中高-高技术水平产品。但是由于数据的缺乏,这种方法使得低技术产品与中低技术产品之间的界限不是很清晰。为了使产品划分界限更加清晰,Lall(2000)提出了将产品按照技术组成差异划分的方法,将所有产品划分成五类(分别为初级产品、资源性产品、低技术制成品、中等技术制成品、高技术产品制成品),并在此基础上将四类制成品划分为九类(见表 2-1)。

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第二节 中国贸易品技术结构的变迁及其影响因素

一、中国贸易品技术结构的变迁

祝树金(2011)首先按照 Lall(2006)中提到的技术分类方法,计算每类产品的进口贸易额占中国总进口贸易额的比例,考察了中国五大类产品进口贸易份额的变化,然后采用类似于 Ricardo(2006)中的方法对以中国、美国、日本为代表的 171个国家(或者地区)的 239 种产品的技术复杂性分数进行 14 年(1985-2008 年)的连续测度,进而计算 171 个国家的技术复杂度指数。研究表明:中国在 14 年间的进口技术复杂度一直呈现上升趋势,同时,进口商品结构也显著优化,即中国现在的高技术产品进口份额大大增加,已经超过作者研究的其他样本国家,而初级产品和资源性产品的进口份额大大减少,却明显地低于作者研究的其他样本国家。

许治(2013)借鉴了文东伟(2011)的方法对中国 31 个省份的出口商品技术复杂度进行了 9 年(1993-2011 年)的连续测度,考察中国各个省份出口技术复杂度的分布。研究表明:中国各个省份的出口技术复杂度变化沿着先向相邻区域收敛,再逐渐向整体水平提升的路径变动,但是不同省份之间出口技术复杂度分布演进呈现出明显的阶段特征和区域差异。

戴翔(2015)借鉴了 Ricardo Hausmann(2005)中的方法测算了 2000-2013 年中 11 大类服务贸易部门中除去政府服务之后剩余的 10 个服务贸易部门中每一分项的技术复杂度分数,然后计算各国的服务出口复杂度指数,最后对它们进行跨国比较分析。作者通过研究得出结论:虽然中国服务出口复杂度在 2000-2013 年大体上是一直上升的,但是与发达国家上升的速度相比,还是呈现出相对的下降的趋势。

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第三章 各国进口技术结构和技术创新的现状分析.................14

第一节 各国进口技术结构的现状分析......................14

一、进口商品技术结构的测算........................14

二、进口商品技术结构的跨国比较................15

第四章 进口商品技术结构对技术创新影响的实证分析.................. 26

第一节 进口贸易品技术结构对技术创新影响的机制................26

一、干中学效应.......................26

二、传染效应.........................26

第五章 主要结论与建议...........................35

第一节 主要结论.....................35

一、进口商品技术结构对技术创新的作用.....................35

二、发达国家与发展中国家的进口商品技术结构对技术创新的作用....35


第四章 进口商品技术结构对技术创新影响的实证分析


第一节 进口贸易品技术结构对技术创新影响的效应

由英国古典经济学家亚当斯密的古典贸易理论中阐述的“看不见的手”机制,到大卫李嘉图阐述的比较优势理论,赫克歇尔-俄林在新古典贸易理论中阐述的要素禀赋理论,再到以美国经济学家保罗克鲁格曼为代表的现代国际贸易理论中阐述的“进口贸易是促进一国技术进步的重要因素”,国际贸易理论在不断发展完善的过程中始终离不开技术这个核心要素。这也正是说明了技术要素与国际贸易之间的互动关系。因此本文在已有文献的基础上,将从以下几个方面来分析进口贸易对技术创新的影响。

一、干中学效应

最早开始尝试用技术进步的相关因素解释国家经济增长的是 Arrow(1962),Arrow(1962)提出假设:新的投资具有溢出效应,换句话说,一个国家资本的不断积累可以给这个国家带来进步的进步或者是生产效率的提高。在这样的假设前提下,厂商会通过投资或者是增加投资的方式提高其资本积累,进而带动生产率的提高,这就产生了所谓的“干中学效应”。

可以从进口和出口两个方面来分析“干中学效应”:(1)进口方面。由于一些需要加工产品的国家,它们会进口很多关键零部件和设备等。为了熟练掌握这些机器使用,这些国家会在安装这些零部件和设备的过程中不断摸索,尽量地掌握国外先进的技术和知识。不仅如此,这些