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R&D投入对企业创新绩效影响的实证企业管理研究——以天津市制造业企业为例

论文编号:lw201709040922295084 所属栏目:企业管理论文 发布日期:2018年05月28日 论文作者:无忧论文网

本文是一篇企业管理论文,本文的研究对象为天津市规模以上工业企业中的制造业企业2011-2015年的行业面板数据,也是对"十二五"期间的制造业R&D投入情况进行探究。


第一章绪论


1.1研究背景

在国际经济与技术创新竞争异常激烈的今天,企业的技术研发带动下的技术创新是推动国家创新发展和经济增长的源泉。内生理论告诉我们,在国民收入保持不变的情形下,技术的进步与创新才是能够促使一个国家和地区经济发展的最主要因素。从宏观的角度,技术研发水平决定了一个国家的未来在全球的经济地位,国家"十三五计划"更是将创新、研发放到了国家宏观战略的高度,围绕建设制造强国的战略,支持2025年我国将迈入科技强国的行列。从微观角度,企业想要在行业中具有竞争力,获得收益和提升行业中地位,正如"微笑理论",需紧紧把握技术研发创新。但由于知识创新与研发成果有公共物品的特性,一项研发成果的获得需要投入大量成本,但当获取成果之后,却极易被竞争对手模仿,使得企业收益低于社会平均收益。这无疑成为企业进行R&D活动的顾虑,打压了企业进行R&D投入与进行R&D活动的积极性。

"十二五"期间,为了刺激科技创新,为了帮助企业进行研发创新,政府制定了各种直接或间接促进R&D活动的政策支持和投入补贴。仅2013年,全国共投入R&D经费11846.6亿元,其中政府资金2500.3亿元,体现出国家对技术研发非常重视,也成功超过日本和欧盟的平均水平,称为全球第二的R&D投入大国。天津市在"十二五"期间,科技发展也有了一个崭新的飞跃,经济转型过程中战略性新兴产业、科技小巨人、京津冀协同创新发展都取得不菲成绩,2015年天津市的天津市也实现了"创新型城市"建设的目标。而"十三五"更是持续促进科技进步的关键时期,天津市科委姐织召开的"十三五"专家论证会中更是强调,做好促进科技发展创新王作,符合天津市科技发展的实际要求,更是体现促进天津市经济新常态和供给侧改革的新思想与新理念。

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1.2研究意义与创新

1.2.1研究意义

国在如今若想保持持续长久地经济发展,不仅经济数量要有增长,经济质量更应该增长,而当今的经济质量,更多是取决于在国家发展的技术能力与技术水平。正如前文所提,2013年时,我国已经成功超过人本与欧盟的平均水平,成为仅次于美国的全球第二大的R&D投入大国,因此,我们的R&D投入是否能产生最大的效果、是否也能在全球赢得领先这是值得去探究的。在过去,我们国家促进经济与科技发展,采取的主要措施主要是通过进行资金与人力的追加与投入才期实现,但若没有目标、没有依据也没有章法,这种粗放型的R&D投入无疑是一种资源上的浪费。因此,对于如何进行R&D投入?明确谁来进行R&D投入?探清R&D入与企业创新绩效之间的作用机理?这些问题都对我国在经济新常态下实现供给侧改革、发展科技创新具有理论与现实意义。

(1)理论意义

关于R&D投入与技术创新之间关系的国内外研究很多,且学者们都有相对一致的观点,认为R&D活动和在R&D方面的投入是企业技术创新发展的源泉,有助于企业增强竞争力,提高创新生产效率和创新能力,甚至一些西方学者均表示,美国20世纪70年代的生产率下降,与当时R&D投入费用的下降有直接的关系。

从R&D投入要素与企业技术创新绩效间关系的角度来看,R&D投入被学者们分为人力资本投入与经济资本投入两种,不同R&DD投入要素对创新绩效的影响在学术界存在争议。因此通过本文研究,可以对不同R&D投入要素对于企业创新绩效之间的贡献关系进行研究,丰富该领域的研究成果。总体来说,关于R&D投入要素对技术创新绩效的影响多是区域经济学的研究范畴。从R&D投入的来源来说,至今为止,除了企业R&D投入会直接影响企业创新绩效有显著正向作用以外,政府R&D投入与企业创新绩效,政府R&D投入与企业R&D投入间的关系都没有统一的观点。例如,有研究表明政府R&D投入降低了企业生存成本和R&D活动风险,増加了企业进行R&D投入的信心,对企业R&D投入产生激励作用,形成诱导效应。但也有研究表明,政府R&D投入承担了企业一部分责任,企业会相应减少R&D投入,形成挤出效应。总体来说,也很难判定在创造企业创新绩效的过程中,政府R&D投入对于企业R&D形成的是促进作用,还是挤出作用。中外学者已进行了大量的实证研究,但由于研究的背景、选取的企业对象、数据的收集方式及模型方程不一致,都造成了结论的不一。总体来说,关于R&D投入来源对技术创新绩效的影响多是管理学的研究范畴。

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第二章相关理论基础及文献综述


2.1企业创新绩效的相关理论综述

2.1.1企业创新绩效的概念

创新绩效这一概念在学界没有一个统一公认的概念,但大多学者对企业创新绩效的观点表现为以下两种,一是认为企业的创新绩效便是企业的创新投入与产出之比,二是认为除了投入产出比之外,企业创新绩效还包括技术创新与技术产出对企业发展的贡献。我国第一个对技术创新绩效这一概念提出定义的是高健,他认为创新绩效包括了两个方面,第一个是技术产出绩效,第二个是技术创新的过程绩效,具体来说就是技术的创新产出、创新过程及对商业成功的贡献。他的技术产生绩效主要通过企业不同的实际技术产出而得到的收益,而过程绩效则是通过企业技术创新管理等方面进行衡量,他认为,高技术创新绩效的企业,就要在产出与过程两个方面的效能都比较高,才能够被称之为高的企业创新绩效。

虽然没有统一准确的企业创新绩效的概念定义,但对一些相关概念的评价研究却很多,例如对企业创新能力、创新效率和创新绩效的评价的研究很多。这几个概念相似也易混淆,本文需要对这几个概念进行区分。企业创新能力。有学者认为技术创新能力包括许多方面,例如研究制造的能力、创新管理的能力甚至营销的能力。关于企业创新能力与企业创新绩效之间既有联系又相互区别。总的来讲,企业创新能力是指一种潜力和素质;而企业创新绩效则更加关注成果的产出与效率。企业创新效率。一些学者将企业的技术创新效率定义为在企业创新过程中,不同资源的投入要素对于最终产出实现的利用率。

以上学者提出的不同概念都只反映了创新绩效的某个方面,通过对相关概念的分析区分,本文采取何伟艳对企业创新绩效的一个概念界定,认为企业的创新绩效是指企业在创新活动中的创新产出成果和投入产出转化效率的集合概念,如下图2.1。通过产出和效率两个方面的衡量,能够更加清晰全面的阐述绩效的概念。

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2.2R&D投入的相关理论综述

2.2.1研发(R&D)投入要素的分类

R&D即研究与试验发展,是国家和企业技术获取最直接和有效手段,而对于R&D的投入,最主要的目的就在于能促进新技术的产生,以期提高企业创新绩效,获得经济效益。而R&D投入则是为获取新的创造成果而进行的投入与支持。在西方经济学中,生产要素一般分为劳动、土地、资本和企业家才能几种,在促进生产的过程中,势必从以上要素进行支持和投入。而在对企业创新绩效评价方法中已经提到,知识生产函数将创新投入与创新产出进行联系,认为知识产生与知识创新过程中,最重要的就是R&D经费的和R&D人员的投入。吴延兵等学者利用柯布-道格拉斯生产函数将R&D投入分为劳动力投入和资本投入来计算技术产出弹性。而在国内外研究文献中,R&D投入的测量,学者大多也是如此分类,本文将延续这种做法,将R&D投入分为R&D人员投入与R&D资本投入。其中R&D人员投入是指是指在从事研究与试验发展工作中基础研究、应用研究与试验发展王类活动的人员,包括管理人员与技术人员。R&D经费主要指的是R&D内部支出,从支出用途上来说,主要分为日常性支出与资产性支出两类。

2.2.2研发(R&D)投入的主体来源

以上对R&D投入要素进行了综述,从R&D投入的来源主体而言,主要分为政府R&D投入、企业R&D投入、境外R&D投入及其他。而在国内文献研究中,还有学者分析金融R&D。根据国家统计数可知,对于企业进行R&D投入的主体主要为政府R&D投入与企业R&D投入,尤其是企业R&D投入,其比例能占到百分之八十甚至更多,因此接下来本文将对企业进行研发活动得到的投入的来源分为政府对企业的R&D投入与企业自发的R&D投入两类来进行综述。

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第大概章天津市R&D投入与创新绩效的现状分析.....................18

3.1R&D投入总体特征.............18

3.1.1我国R&D投入总体特征...............18

第四章研究设计与研究假设..............26

4.1研究方法..............26

柯布-道格拉斯生产函数................26

第五章R&D投入要素与创新绩效的实证分析研究....................32

5.1研究模型设定.............32

5.2数据收集及变量选取...............32



第五章R&