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摘要：学术界一般认为，日本的管理模式是僵死的，缺乏创新。但是，日本人在本世纪的头三个年头就拿了三个诺贝尔奖，举世皆惊。日本到底有没有创新能力。仅用文化解释是远远不够的，必须要深入到日本的公司治理结构中，并对日本的创新特点细致分析才能揭示问题的答案。
    从二战结束到上个世纪80年代，日本经济经历了举世罕见的持续高速增长，尤其在80年代，由于美国经济举步维艰，日本经济更显一枝独秀，大本论文由英语论文网 www.51lunwen.org整理提供有取而代之之势。世界舆论一片赞誉，东亚的专家学者们更是以所谓的“儒家文化圈”为荣，把日本的发展归结为文化，大唱文化决定论，日本当之无愧的成为东亚各国竞相效仿的楷模。然而，历史刚刚步入九十年代，日本经济就陷入了低迷状态，并且一蹶不振，至今也没缓过劲来。具有讽刺意义的是，随着新经济的到来，美国经济重新走出低谷，突飞猛进，维持了连续十年的经济增长。这种强烈的反差一下子使从事发展研究的东亚专家学者们陷入了窘境，他们似乎又被迫走到了另一个极端，对日本从政府参与到经济体制到管理方式直至文化都提出了严厉的批评，把日本道路、 “东亚模式” 斥为“追赶模式”，其潜台词就是：只知道模仿，不知道创新。追溯历史，从“遣唐使”到“兰学”再到战后的技术引进，日本就是一个只会学习不会创新的僵化的民族，这一点几成公认。日本已经成为过去， “新经济”成为最时髦的话语。随着新世纪的到来，历史似乎又跟人们开了一个玩笑，它以两个事件抓住了人们的眼球： “纳斯达克”大盘狂泻， “新经济” 的神话破产；一度被认为缺乏创本论文由英语论文网 www.51lunwen.org整理提供新能力的日本一下子出了三个诺贝尔奖获得者。历史启示人们进行反思：日本究竟有没有创新能力？在纷繁复杂的经济现象、时髦话语背后有没有更为一般的本质的普遍的东西？作为一个发展中国家，我们应该怎样对待创新？这就是本文所要探讨的问题。
    一、引进与创新
    科学创新与技术创新是两个不同的概念，科学创新是创新能力的体现，但它不直接属于经济创新的范畴，因为它并不直接造成经济后果，也不以经济效益为指向，而技术创新与经济是直接相关的。经济创新理论的创始人熊彼特从经济的角度认为创新是指能够引起经济发展现象的创新活动。就是说如果不能引起经济发展，就只是发明(Invention)，而不是创新（Innovation）。据此，他把五种活动列为创新活动，即产品创新、技术创新、组织创新、资源创新和市场创新。在我看来，只要是引起经济发展现象的能够把技术与市场有效连接起来的活动就是创新，我想，这也是熊彼特创新概念的本义。我提出这样的概念，目的是拓展创新这个概念。大家知道，创新是与模仿相本论文由英语论文网 www.51lunwen.org整理提供对的概念，但是，深究下去，我们发现，模仿也是一种创新能力，并不是人人都能有效的模仿。就技术引进而言，一项新的技术或技术产品要在新的市场中有效的推广，必须在吸收的基础上进行某种调适，不可否认这种调适造成了经济增长的现象，它就是一种创新能力。     在讨论完创新的基本概念之后，再让我们看看日本的技术引进活动，这种所谓的缺乏“创新精神”的模仿活动。众所周知，日本从五十年代起花费巨资大量引进西方的先进技术，这个数字无关宏旨，暂不列出。日本不仅引进技术设备，更为注重对技术知识的吸收，日本企业的研究开发活动的最大特点无疑在于团队方式上。日本的企业组织与军队很有相似之处，因为二战后许多企业的创始人都是旧日本军队的军官或士兵，他们把领导军队打仗的经验运用到企业经营管理和技术研究开发上。企业的研究开发一般采取“团队攻关”方式，即根据确定的目标，从各方面抽调科科技人员，组成攻关小组，犹如军队作战时的 “敢死队”。企业规定的研究开发任务带有很大的强制性，军令如山，不达目的，誓不罢休。    这既是消化吸收的过程，又是调适的过程。在这一过程中，日本形成了自己的研发能力，即技术创新能力。这就说明，日本技术引进活动不是简单的模仿，而是一种真正的创新。
     二、日本经济创新能力形成的动力源
     马克思主义者认为，商品经济、市场经济是社会发展不可逾越的阶段。在市场经济条件下，经济增长来源于经济创新，而经济创新的动力又来自于什么地方呢？就是说，人们为什么要进行经济创新呢？几百年来，世界市场经济发展的经验为我们揭示了其中的真理。市场经济发展的核心就是公司制的形成过程。现代公司制度的治理结构为经济创新提供了源动力。     科斯首先关注企业这个现象，在他的著作《企业的性质》中解释了企业产生的秘密和根本性质，即“交易成本”理论。科斯认为，“在企业之外，价格变动指挥生产，后者是由一系列市场上的交易来协调的。而在企业之内，这种市场交易被取消，复杂的市场结构连同交易被企业家这种协调者所取代，企业家指挥生产。”那么，为什么要由企业组织来取代市场交易呢？科斯认为，就是因为，在某些特定条件下运用企业来组织“交易”，较之市场交易的“交易成本”更低。在科斯工作的基础上，哈特提出了“不完全合同理论”，说明在这些特定条件中，起决定作用的是合同的不完备性。区别于现货买卖，合同的不完备性来源本论文由英语论文网 www.51lunwen.org整理提供于经济生活中的不确定性。如果这种不确定性太大，成本太高，那么双方就有必要组成企业。问题就在于，不确定性总是存在，那么由谁去监督这种不确定性，以最有效的保证合同的履行呢？首先，这个监督人必须是合同的签约人，而合同的签约人也必然是企业主（entrepreneurs）,这就是企业治理结构的核心和目标。企业主在企业治理结构中扮演什么样的角色呢？
     首先，企业主是企业的最高决策者，拥有剩余控制权。控制权可分为特指权利（specific rights）和剩余权利（residual rights）,前者是指合同中能够被明确规定的权利，这些权利可以委托给代理人行使，而后者则要由企业主来掌握，以便保证自己的利益不受侵犯。     其次，企业主是剩余索取权的拥有者，有权支配企业赢利。所谓剩余索取权（residual claimant rights），指的是对企业货币收入在支付了各项生产要素的报酬和投入品价格之后的剩余的索取权。“业主拥有剩余索取权的安排，是在历史上千百次交换中逐步形成的。形成这样的制度的原因在于，作为监控者的企业主也必须受到监控。为了使监控者不规避责任，社会经济生活自身找到了一种办法，就是把监控者监控行为的后果即剩余‘包’给他，使他有剩余索取权。如果监控者偷懒，他能得到的剩余会减少，甚至成为负数。”所谓产权，就是剩余控制权与剩余索取权的统一。企业家为了追求剩余索取权，即增值资本，自然就会产生创新的动力。日本企业的治理结构有区别于英美的特点，比如说，日本的经理市场并不发达，企业经理层相对稳定；商业银行握有大部分股份，不是依靠股东的“选票”，而是由商业银行来实施有效的监控，这同样创造了惊人的业绩。但是，尽管有这样的差别，它们的共同点更为重要，即，其产权制本论文由英语论文网 www.51lunwen.org整理提供度安排是符合剩余控制权与剩余索取权的统一这一历史要求的。这就说明一个很重要的问题，日本创新的源动力并不来源于其特定的管理模式，以及这种模式所包含的极富人情味的文化因子，而是来源于更为一般和普遍的清晰的产权制度安排。
    三、日本经济创新能力的特点
     根据波特的国家竞争优势理论，任何一个国家都不能形成包罗万象的“大而全”、 “小而全”的创新能力，就是说它只能在某些领域而不是所有领域具备创造能力。因为每