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绪 论

语篇（discourse）是交际的基本单位，是使用中的话语。Beargrande & Dressler（1981）认为语篇是具有七个要素的一次交际事件，而这七个要素：衔接（cohesion）、连贯（coherence）、目的性（intentionality）、可接受性（acceptability）、信息性（informativity）、情景性（situationality）和篇际性（intertextuality），都直接或间接地与语义有关。语篇是超越句子的任何语义单位（Schiffrin,www.51lunwen.org 1888: 253）。语篇的交际，意义是主要内容，也就是说，语篇的语义内容和结构是交际意义的主要承载体。一个语篇的语义内容可以最终可以通过一个宏观命题来表达，但是该宏观命题是通过一个复杂的机制和过程来实现的（van Dijk, 1980）。广义上，人们使用语篇进行交际，涉及到方方面面的因素，语篇成为一个复杂的体系，既包括语言的方面，如语言的内容和结构、语音的音调和语速等，又包括非语言的方面，如伴随语言表达的表情和手势、交际使用的媒介和背景等。本文主要讨论当前语篇语义研究中存在的几种基本观点，以及相应的语篇语义的表征体系。

第一节 对本研究的说明
本论文《基于制约条件的语篇语义分析及处理》属于语篇语义学的研究。本研究是把形式-意义界面研究的视角拓展到语篇的层次，探索语篇的语义内容和结构的来源、成因，以及处理的方法。宏观上看，本论文所进行的语篇语义学研究包括了两个大的方面：语篇研究和语义学研究。在此基础上，以形式-意义制约条件为主线将这两方面贯穿起来，形成一个完整的语篇语义分析和处理的体系。下面分别简介本论文的两大方面：语篇研究和语义学研究。

一、 语篇研究
汉语的“语篇研究”是一个比较宽泛的术语，实际上它可以指几种相关的研究。首先是“话语分析”（Discourse Analysis）的研究，代表性文献如 Brown & Yule（1983/2000）的《话语分析》，Gee（1999/2005）的《话语分析入门：理论与方法》，Dooley & Levinsohn (2007/2008) 的《话语分析中的基本概念》， 李悦娥、范宏雅（2002）的《话语分析》，张发祥等的《话语分析:理论与案例》等。其次是“篇章语言学”的研究。这方面的主要文献有卫真道著（徐赳赳译）（2002）《篇章语言学》，徐赳赳（2010）的《现代汉语篇章语义学》，屈承熹著（潘文国等译）（2006）的《汉语篇章语法》，Hatim（2001）的《跨文化交际：翻译理论与对比篇章语言学》，等。第三种就是“语篇”研究。代表文献主要有 Renkema（2004/2009）的 Introductionto Discourse Studies（《语篇研究导论》），Bhatia（2009）的《书面语篇的世界：体裁研究》， Wood & Kroger (2009) 的《语篇分析实探》，Hatim & Mason（2001）的《语篇与译者》，胡曙中（2005）的《英语语篇语言学研究》，朱永生（2001）的《英汉语篇衔接手段对比研究》，张德禄和刘汝山（2003）的《语篇连贯与衔接理论的发展及应用》，唐青叶（2009）的《语篇语言学》，田海龙（2009）的《语篇研究：范畴、视角、方法》，等。语篇是使用中的话语（Beargrande & Dressler, 1981），是具有七个要素的一次交际事件：衔接（cohesion）、连贯（coherence）、目的性（intentionality）、可接受性（acceptability）、信息性（informativity）、情景性（ situationality）和篇际性（intertextuality）。语篇（discourse）是交际的基本单位，而意义是交际的主要内容。意义的交流虽然必须以一定的形式作为载体，但是语篇的本质属性是意义，而不是形式。语篇是超越句子的任何语义单位（Schiffrin,1888: 253）。广义上，人们使用语篇进行交际，涉及到方方面面的因素，语篇成为一个复杂的体系，既包括语言的方面，如语言的内容和结构、语音的音调和语速等，又包括非语言的方面，如伴随语言表达的表情和手势、交际使用的媒介和背景等。本文只涉及语篇的语言方面的语义分析和语篇意义的构建。
总体上看，“语篇”这个术语与英文中的两个术语相关或对应：“discourse”和“text”。在英文文献中语篇语言学的研究有的称为“discourse studies”，有的称为“textlinguistics”。本文的研究取前者，并且认为前者包含了后者。这是因为“discourse”既包括口语语篇的研究，又包括书面语语篇的研究，而“text”一般只包括书面语语篇的研究。也就是说，“discourse”要更广义一些，包括了“text”所指的书面语篇。而且，“discourse”更侧重动态的交际过程，而“text”则倾向于指独立的语篇。比如说，以对话的话语为例，一个访谈如果是一个广义上“discourse”的话，那么双方交替进行的话语片段就可以看作是“texts”。因此，本文所讨论的“语篇”的概念，等同于“话语”和“篇章”，即包括了口语的，又包括了书面的，对这些概念不作严格的区分。

第二章 句子层的信息及特征

本章讨论的是句子本身的语义特征对于语篇的意义构建的影响。小句的题元结构分析可以得到小句的实体（即涉及到的参与者）之间的关系，这是小句的基本的概念意义或逻辑意义。信息结构的分析可以得出小句内各种类型的分布，揭示了说话人所意图传递的信息的模式，从而明确了小句所传达的信息的重点（即焦点），明确哪些信息是前景的、显著的，在处理时应该是优先的。题元结构和信息结构的分析都是组合性的。句子的意义还有整体性的一面。因此，小句意义的分析还应该包括小句整体的结构所带有的特定的意义，即构式意义。这三个方面的语义特征综合在一起，我们就能得到对于小句的意义的比较全面的描述，从而为进一步小句之间意义的关联和构建奠定了基础。

第一节 小句的题元结构

一、 题元结构理论
题元结构理论主要研究句法结构和语义角色之间存在的对应关系。传统语法基本上把语序为主语-谓词-宾语，把句子的主、宾语跟施、受角色等同起来，即，句法主、宾语和施、受角色是一种单层次的（monostratal）、一对一的同构（isomorphic）对应关系。但是语言学的研究发现，情况要复杂得多。句法成分和语义角色不是是简单的同体、同构关系，语言学界开始系统地研究句法和语义之间的对应关系及其联接机制和联接制约条件，这就是联接理论（Linking Theory）或映射理论（Mapping Theory）。题元结构理论的目的是探究句法和语义的对应规律，以及题元角色同句法论元联接的制约条件，并对它们做出合理的形式化的描写。最早开始题元角色研究的是 Gruber（1965）和 Fillmore（1968）。Fillmore（1968）认为，主语和宾语是句法概念，属于表层结构，而深层结构属于语义的范畴，不适合使用“主语”、“宾语”的术语，于是提出了“格”（case）的概念，深层结构应该是格关系（菲尔墨著, 胡明扬译，2002[1980]）。在句子的深层结构中，不同的成分具有不同的格，充当不同的题元角色（thematic roles）。

   第三章 句际关系的信息与特征................. 146-173
        第一节 小句关系研究的几个理论框架................. 146-152
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