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[内容提要]英国高等教育科研评估是英国高等教育质量外部保证机制中的一个重要组成部分 ,主要监控高校的科研和学术型研究生教育质量。本文在探讨该评估的宗旨及其运作的基础上 ,认为其有效性、社会性、广泛性、公开性是值得借鉴的若干特点 ,同时也指出了该评估尚未解决好的一些问题。
   英国高等教育评估包括教育质量评估和科研评估:教育质量评估侧重于本科和课程型硕士学位教育;科研评估则主要用于衡量高等教育机构的科研水平及其博士和学术型硕士学位教育质量 ,并与英国高等教育基金会的拨款直接挂钩。关于教育质量评估 , 《2002 年中国教育绿皮书》中有专章介绍 ,[1 ]本文拟对英国高等教育科研评估进行评述。科研评估(Research Assessment Exercise ,简称 RAE)是由英格兰高等教育基金委员会(Higher Edu2cation Funding Council for England ,简称 HEFCE) 、苏格兰高等教育基金会( Scot tish Higher EducationFunding Council ,简称 SHEFC) ,威尔士高等教育基金会(Higher Education Funding Council for Wales ,简称 HEFCW)和北爱尔兰教育部(Department of Education for Northern Ireland ,简称 DENI)联合对全英范围内的高等教育机构进行的。在 2001RAE中 ,将近 25 万个科研项目、约 5. 6 万科研人员参加了评估。
    一、 RAE的宗旨及其运作RAE的目的在于提供全英范围内高等教育机构科研质量的排名 ,它将直接用于高等教育基金机构的拨款 ,即拨款是根据科研的质量有选择地进行的 ,每年拨给高等教育机构科研工作的金额相当巨大。当然 ,RAE的目的不仅在于有选择地进行拨款 ,更主要的是促进高质量的科研。由于评估以相关学科是否达到国际先进水平为基准 ,所以其目的归根到底是要竭力发挥英国高等教育的优势和增强其国际竞争力。RAE几乎集中了所有的学科专家 ,通过同行专家的评估来实现。评估要求专家运用专业的技能、知识和经验做出判断 ,这不是一个机械的过程。科研项目分为 68 个评估单元(Unit s of Assessment ,简称 UoA)进行评估 ,这些评估单元都是以学科为基础的。每一个评估单元由一个评估组负责 ,评估组的成员在 9～18 名之间 ,其中大部分来自学术界 ,也包括一些来自非学术部门的人士。每一所高校尽可能多地提交评估单元参加评估。提交的报告包括被评估的学科单元的基本情况以及每一位科研人员的四项科研成果。学科评估组根据研究成果达到国内或国际先进水平的数量从低到高给与 1、 2、 3b、 3a、 4、5、 5 37 个等级的评分。高等教育基金机构根据科研评估的排序把科研基金拨给其资助的大学 ,各个高等教育机构所采取的拨款方案不同 ,但有一点是相同的 ,那就是有选择地进行资助 — — — 科研质量越高 ,基金资助越多。例如 ,在 2000 —2001 年度 ,英格兰高等教育基金会对得分是 1 或 2 的高校没有拨款 ,而对于同样数量的科研项目 ,给予得分是 5 3高校的科研基金约为得分是 3 的高校的 4 倍。RAE的运作除了北爱尔兰由教育部(Department of Education for Northern Ireland)组织外 ,其他均有高教基金委员会组织评估。在英国 ,科研评估的对象称为评估单元。2001RAE中共有 68 个学科评估单元 ,每一个单元涵盖了相当多的相关学科领域。例如机械工程、航空技术工程和制造工程本文出自www.51lunwen.org，在代写英语毕业论文与留学生论文方面具有丰富的经验！如果需要原创英语论文，英文论文请联系 QQ：949925041就同属一个单元;戏剧、舞蹈和表现艺术又同属另一个单元。评估单元是经由高等教育部门协商以后确定的 ,这些单元力图继续反映高等教育机构(Higher Education Institutions ,简称 HEIs)科研模式的变化。RAE的评估周期是每 3～5 年一次 ,首次评估始于 1986 年 ,已先后在 1986、 1989、 1992、 1996 和 2001 年进行了 5 次评估。RAE的评估方式是以同行评估为主。2001RAE总共有 60 个学科组 ,通常一个学科组负责一个单元的评估 ,但也有两三个学科由一个联合评估组(joint panel)负责。评估组的主席由 1996RAE的成员提名、由英国四个地区高等教育基金机构指定。学科评估组的候选成员来自各种不同的机构和组织 ,包括科研协会、学术团体、专业机构和那些代表工商业界和其他运用科研成果的机构。然后 ,根据评估组主席的建议 ,并基于每人在各自研究领域内的经验和身份 ,由高等教育基金机构选定评估组正式成员。高等教育基金机构还设法从地域、性别和高校类型的角度考虑评估组成员的构成情况 ,要求每一个评估组的主席和成员仅仅代表个人 ,而不代表某一特定团体或可能的受益者。在 2001RAE中 ,将近一半的评估组建立了次级评估组 ,其成员不在主评估组之列 ,次级评估组在科研评估的学科领域的子领域方面提供建议。评估组还借鉴专家的建议 ,这涵盖了评估组成员经验以外的特殊领域的专门知识。另外 ,所有的学科组还与海外专家协商 ,以确认是否符合国际先进水平的标准。RAE的评估步骤包括:1.高等教育机构提交评估材料英国每一所公立高校和学院都要提交科研情况的资料参加评估 ,这些资料是评估组做出判断的基础。提交的报告要符合标准的格式 ,其中应包括量化的和质化的资料。大部分的资料都是按特定规格编制并以软件形式提交的。提交多少报告视每所参加评估的高校的科研项目的多少而定 ,哪些科研人员和哪些学科(即哪些评估单元)参加评估由高校自己决定。无论是对应用研究、基础研究或是战略研究都平等对待 ,评估组关心的仅仅是科研的质量。以2001 年 RAE为例 ,提交的材料具体包括:2001 年 3 月 31 日仍在工作的待评估科研人员名单;在给定期间(一般是人文学科 7 年 ,其他学科 5 年)待评估的每一位科研人员 4 项科研成果 ,研究成果可以是书籍、论文、杂志文章和录像带等等。提交报告的截止日期是 2001 年 4 月 30 日 ,其间之所以隔了一个月是为了让各高等教育机构给提交的报告最后定稿。其实 ,早在提交报告截止日期的 12 个月前就公布了提交报告要求的详细说明。高等教育机构提交的资料可分为数个不同的类别。 [2 ]
　　2.评估组做出判断在随后的 2001 年 5 月～10 月期间 ,评估组成员运用各自的学科专长 ,并利用提交报告的所有资料 ,形成对每份提交报告的评估单元内所有科研活动的总体质量的看法。为了公平和连续性起见 ,每个评估组都草拟了一份描述其评价标准和工作方法的声明。这份声明如前所述 ,是先于提交报告公布的。评估组据此检查所有提交的报告 ,而且有选择地阅读其中纪录的研究成果的部分。由于评估组关心的是质量而不是数量 ,因此对所有公开发表的成果并不做要求。与教育质量评估最大的不同是 ,评估组不把访问高等教育机构作为工作的一部分。
    3.评分排序学科评估组运用一个标准评分等级为每一所高校排序 ,如前所述 ,根据有多少研究成果达到国内或国际先进水平 ,评分从 1 到 5 3不等。表 2 给出了每一个评分等级的含义。 [3 ]一般说来 ,参加评估的科研人员比例越高 ,说明该高校的声誉和质量也越高。例如 ,沃威克大学( The University of Warwick)参加2001RAE的教师比例达到 90. 8 % ,其中有 55 %的教师供职于得分是 5 或 5 3的学科。 [4 ]
　　4.公布结果2001RAE的结果是在 2001 年 12 月底前公布的。2002～2003 年开始运用该结果分拨基金。除了评分等级外 ,通常还要公布每一个评估单元的报告。出于保密原因 ,关于提交报告的反馈意见将单独寄还给每一所高校。
    二、 RAE的特点及其启示
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