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第一章 导 论

1.1 选题背景
农民专业合作社经济思想早在 20 世纪初就已经传入我国。改革开放以来，传统合作经济组织的发展停滞或者纷纷解体，新型的农民专业合作经济组织随之涌现，随着市场经济改革以及农产品专业化生产发展的需要，农民单家独户进行农业生产和进入市场的销售日益感到障碍重重，急需高专业性、高技能的农业服务和指导，在这种情况下，农民依据自主参与、自愿联合、互惠互利以及“民办、民管、民监督、民受益”的原则自发性的组织了各种不同类型的农民专业合作经济组织。从 2000 年至今，为满足农民对农民专业合作社的发展需求，提高农业竞争力和农民收入，党中央、国务院对农民专业合作社的支持力度越来越大，政策措施的涉及面也越来越广。农业部根据农村发展的需要，在全国海选了 100 个专业合作组社，涉及 6 个地市，为开发创立名、特、优产品产业带，对 35 个主导农产品和 11 个具有优势农产品区域开发建设，开展农民专业合作社（以下简称合作社）的试点工作，重点扶持农民领办为主，真正属于农民自己的各种农民专业合作社，支持专业合作社为农户提供信息服务、统一技术和质量标准、开展社员培训等一系列利于合作社发展的服务（韩俊 2007：8）。《中共中央、国务院关于做好农业和农村工作的意见》（中发 3 号）文件提出为建立健全农业社会服务体系的健康发展，应积极发展农民专业合作社组织。2004 年，农业部启动新的支持农民专业合作社的试点工作，落实了 2000 万元的扶持资金，重点支持了 100 个由农民领办的专业合作社，且在 2004 年中央 1 号文件指出，中央和地方部门要鼓励发展各类农产品专业合作组织，安排专项资金，保证合作组织积极有效的开展信息培训、技术开展、培训和质量认证等服务。《中共中央、国务院关于积极发展现代农业，扎实推进社会主义新农村建设的若干意见》，中发[2007]1 号也提出要求，需大力发展农民专业合作组织，切实贯彻《农民专业合作社法》，有效支持和敦促农民专业合作组织的快速发展（韩俊 2007：9）。
在国家、省级、市级和县级政府的积极号召和有力政策的推动下，1998 年底，我国各类新型农民专业合作组织就达到将近 150 万个，种植业、养殖业、加工运输业和其它行业的比例分别为 63.1%、14.4%、6.1%和 16.4%，全国跨县、乡的新型农民专业合作组织各有 5240 个和 8140 个（孙亚范 2006）。截至 2009 年底，全国农民专业合作社达24.64 万家，实有入社农户约 2100 万户，占全国农户总数的 8.2%，入社农户数量比上年翻了一番。可见，近些年来我国农民专业合作社的规模有了一定的发展和扩大，农民专业合作社呈现数量之大、发展迅速的态势。2007 年 7 月 1 日《农民专业合作社法》正式实施，该法是我国建国以来的第一部有关农民专业合作社的法律，农民专业合作社作为新型的农业生产经营组织已经正式以合作社法人资格参与市场竞争，不仅在农业的生产领域中可以享受税收优惠政策，也可以在商标注册等方面享受平等的权利，农民合作专业社及其会员可以保护自己的权益。该合作社法的颁布，成为了农民专业合作社进一步如雨后春笋和蓬勃发展的催化剂。以山西省为例，山西省地处华北西部的黄土高原东翼，是中华民族的发祥地之一，现有耕地 553876 万亩，主要的粮食作物有小麦、高粱、玉米、豆类和薯类，晋中地区是山西省农民专业合作社集中分布最广的地区之一。截至2007 年底，山西省新登记 6634 家农民专业合作社，位居全国第一；到 2008 年底，全省农民专业合作社已经发展至 12772 家；2009 年，新发展的农民专业合作社 11005 户，年底的合作社达到 23777 家。可见，山西省的农民专业合作社数量增量比 2008 年同期增幅达到 86.2%；出资额达 1426720.01 万元，比 2008 年同期增幅达 144.1%。2010 年底，山西省农民专业合作社实有 26785 家，位居全国第一①。但是，目前的农民专业合作社多数处于初级发展阶段，在合作社飞速发展的同时，盲目追求数量的增加，造成资源浪费、运营效率低下、管理水平偏低和农民专业合作社规模不合理等问题，再加上当前农民专业合作社的发展尚处于起步阶段，很多面对农户服务功能作用的体现都还是低层次的，这些问题会严重导致合作社竞争力不强、服务范围窄等现象，极大地影响到它为农户、社区和政府服务的水平，甚至由于竞争能力弱而被市场所淘汰，这就引发出农民专业合作社在竞争的环境下应该如何组织运营发展的问题。
首要的问题就是合作社在长期生存能力中的适度规模问题，农民专业合作社虽然是以农民受益为经营目标，但是仍然无法脱离开市场自负盈亏，在市场经济环境下，必然要通过考察其规模经济和范围经济，使其规模合理化。依据合作社基于成本的核心竞争力，实现规模经济是实现合作社长期经济能力增长率的一个重要考虑因素。因而，本文将研究农民专业合作社的规模经济和范围经济，并以山西省果蔬农民专业合作社的调研数据作为样本数据，运用成本函数法进行实证研究，尝试性的提出农民专业合作社合理经营规模的测算方法，提出农民专业合作社实现规模经济和范围经济的有效政策建议，旨在为经营农民专业合作社的决策者或管理层提供一定的建议和意见，并为农民专业合作社实现规模经济和范围经济提供一定的方法借鉴和通达途径。

第二章 规模经济和范围经济基本理论

2.1 规模经济和范围经济理论
规模经济可以追溯到西方古典学者从专业化、分工的角度对其进行的阐述，古典经济学派的鼻祖 Smith（1976）在《国富论》中用扣针制造业为例阐述了分工的意义。Stuart（1848）在其著作《政治经济学原理》中沿承和发展了斯密的劳动分工论，肯定大规模生产的优点，并且从生产成本节约的角度论进行了论述，任何经济中的小个体小经济都不能与大个体大经济进行竞争。亚当•斯密的定理之一：“分工受市场范围的限制”认为通过社会分工可以节约劳动时间，增加工人劳动熟练程度，通过改进劳动工具，提高劳动生产效率，充分利用有限的社会资源，增加社会总财富。所以，工厂规模如何扩大，扩大到什么地步，也就是增加分工和增加财富的核心问题（Smith 1910）。”
新古典学派的 Marshall 同样也发展了斯密的观点，根据分工和专业化的程度提出规模内部经济和外部经济。他提出了规模经济和控制力及垄断之间的关系，即著名的“马歇尔冲突”，在追求规模经济的同时，会使大企业更具有控制力，容易形成垄断。ArthurYoung 也发展了斯密古典经济学中的分工理论，突破了斯密的“分工受市场范围的限制”一说，论证了分工和市场规模之间互相影响互相制约的关系，在《报酬递增与经济进步》的论文中他指出，企业规模在生产和产业间是彼此迂回，互相作用，逐渐演进的，市场规模取决于分工，分工又反过来取决于市场规模。卡尔•马克思认为，随着企业不动产和资产额的累积，劳动由简单的协作发展到以分工为基础的协作和不分工的协作，即以机器体系为基础的协作，认为较大的资本比较小的资本更有竞争力。近代外国学者对规模经济与企业大小之间的关系进行了探讨，康芒斯（Commons）和熊彼特（Schumpeter）认为规模经济与大型厂商规模有关，大厂商和集中性产业的存在就证明存在规模经济。舒马赫（Schumacher）则认为小的就是美好的（戴骥和葛琼 2009：52）。

第三章 农民专业合作社规模经济......................55-70
    3.1 农民专业合作社的产生和涵义..................... 55-59
    3.2 农民专业合作社规模经济的理论..................... 59-65
    3.3 农民专业合作社范围经济的理论..................... 65-70
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